美利紙業(yè)周四晚間在深交所網(wǎng)站發(fā)布公告稱,公司出現(xiàn)多項(xiàng)違規(guī),中國證監(jiān)會寧夏監(jiān)管局已經(jīng)責(zé)令整改,同時美利紙業(yè)還宣布董秘、總會計(jì)師、總工程師已經(jīng)辭職。
公告稱，中國證監(jiān)會寧夏監(jiān)管局根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)上市公司2008 年年報(bào)監(jiān)管相關(guān)工作的通知》（上市部函[2009]014 號）和《中國證券監(jiān)督管理委員會公告》（[2008]48號）要求于2009年5月份對中冶美利紙業(yè)股份有限公司2008年年報(bào)披露情況進(jìn)行了專項(xiàng)檢查,并于2009年6月5日下發(fā)了《監(jiān)管提醒函》（寧證監(jiān)函[2009]59號）。接到《監(jiān)管提醒函》后,公司董事會高度重視,立即組織公司相關(guān)部門進(jìn)行認(rèn)真分析和討論,根據(jù)《監(jiān)管提醒函》的要求制定了切實(shí)可行的整改措施,并開始整改。
三大高管已經(jīng)辭職
根據(jù)晚間公告披露,公司董事會于2009年7月28日收到董事會秘書閆學(xué)廷先生、總會計(jì)師郝凌忠先生及總工程師王守清先生的書面辭職報(bào)告。閆學(xué)廷先生因證券監(jiān)管部門相關(guān)規(guī)定及客觀原因申請辭去所擔(dān)任的公司副董事長、董事、董事會秘書職務(wù)。郝凌忠先生因證券監(jiān)管部門相關(guān)規(guī)定及客觀原因申請辭去所擔(dān)任的總會計(jì)師職務(wù)。王守清先生因證券監(jiān)管部門相關(guān)規(guī)定及客觀原因申請辭去所擔(dān)任的總工程師職務(wù)。閆學(xué)廷先生、郝凌忠先生及王守清先生的辭職不會影響公司相關(guān)工作的正常進(jìn)行。根據(jù)《公司章程》的規(guī)定,上述辭呈自送達(dá)董事會之日起生效。
法人治理存缺陷 關(guān)聯(lián)公司用一套人馬
寧夏監(jiān)管局檢查結(jié)果表明,美利紙業(yè)與控股股東在人員、機(jī)構(gòu)方面未嚴(yán)格分開。中冶美利林業(yè)建設(shè)公司是美利紙業(yè)所屬的不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu),寧夏森豐林業(yè)有限公司是集團(tuán)公司的控股子公司。
兩家單位的主要經(jīng)營業(yè)務(wù)同是林木資產(chǎn)的種植和管理。目前,中冶美利林業(yè)建設(shè)公司與寧夏森豐林業(yè)有限公司在人員、機(jī)構(gòu)方面未嚴(yán)格分開,實(shí)行“一套人馬,兩塊牌子”。不符合有關(guān)規(guī)定。
美利紙業(yè)稱已于6 月中旬著手安排將寧夏森豐林業(yè)有限公司在中冶美利林業(yè)建設(shè)公司有兼職的人員進(jìn)行分離,目前已清理完畢,人員與機(jī)構(gòu)完全獨(dú)立。
多項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易未及時披露
公告顯示美利紙業(yè)存在多起關(guān)聯(lián)交易未及時披露,針對公司與子公司之間信息溝通不暢、證券部門與相關(guān)部門信息溝通不暢的問題,監(jiān)管局要求公司各子公司、部門嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制工作流程,杜絕類似事項(xiàng)的發(fā)生。
同時對2009 年預(yù)計(jì)的日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況實(shí)行定期與財(cái)務(wù)、資金部門及子公司的聯(lián)系,及時了解日常關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況,同時根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營的需要,及時將要新發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易提交董事會、股東會審議,確保公司規(guī)范運(yùn)作。
信息披露不完善
美利紙業(yè)年度報(bào)告“第五節(jié)董事、監(jiān)事、高管人員情況“中,對”報(bào)告期內(nèi)從公司領(lǐng)取的報(bào)酬總額“披露不完整,只披露實(shí)發(fā)工資部分,未按規(guī)定披露每一位現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在報(bào)告期內(nèi)從公司獲得的稅前報(bào)酬總額。
對此美利紙業(yè)表示將進(jìn)一步加強(qiáng)董、監(jiān)事、高級管理人員及年報(bào)編制工作人員對信息披露準(zhǔn)則的學(xué)習(xí)力度,提高相關(guān)人員的素質(zhì),確保準(zhǔn)確理解信息披露準(zhǔn)則條款,杜絕此類情況的再次發(fā)生。
