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上交所9日下午召開2014年第4次網(wǎng)上發(fā)布會。發(fā)布會通報了近期上市公司信息披露監(jiān)管轉(zhuǎn)型和年報審核工作。
上交所信息披露直通車業(yè)務(wù)實施后，信息披露事前審核轉(zhuǎn)向事后監(jiān)管。從統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，今年1至4月，上交所針對上市公司及相關(guān)主體的違規(guī)失信行為，共做出了42份紀(jì)律處分和決定，較2013年同期的14份決定有大幅增長;共涉及75名董監(jiān)高、12家上市公司和19名股東，其中，公開認(rèn)定1人不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，公開譴責(zé)了8名董監(jiān)高和1家上市公司。另外，對10家上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)出了紀(jì)律處分意向，目前正根據(jù)上交所相關(guān)程序進(jìn)入調(diào)查核實和反饋審核階段，并將根據(jù)核查結(jié)果及時作出處分決定。
針對滬市未在法律規(guī)定期限內(nèi)披露年報的博匯紙業(yè)、ST成城，上交所已對其股票實施了停牌。目前，上交所已要求兩公司發(fā)布關(guān)于延期披露定期報告的臨時公告，向市場和投資者充分提示風(fēng)險，同時已啟動對兩公司及其全體高管人員的紀(jì)律處分程序。后續(xù)，上交所還將繼續(xù)督促公司、會計師事務(wù)所盡快完成年報和季報的披露工作。
上交所最后通報了年報專題分析工作。今年上交所對年報專題進(jìn)行了適度調(diào)整，將重點放在藍(lán)籌股市場建設(shè)和信息披露監(jiān)管兩個方面，目的是提高分析總結(jié)的有效性和針對性，具體分為四類主題，一是藍(lán)籌股市場建設(shè)類，如年報整體業(yè)績報告、年報現(xiàn)金分紅報告和并購重組報告;二是監(jiān)管工作類報告，如年報審核監(jiān)管情況報告;三是會計審計類報告，主要分析實務(wù)中會計、審計與內(nèi)部控制存在的疑點和難點;四是綜合類報告，包括公司治理年度報告和管理層討論與分析等。
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